Control

En ARIS el control se modela con el objeto Función (OT_FUNC) y el símbolo predeterminado Control (ST_CONTR). Para cada control que ha fijado el atributo Sincronizar ARCM, se creará un control en ARIS Risk & Compliance Manager. Un control debe definirse unívocamente y no puede volver a utilizarse.

Asignación Función (control) (ARIS) a Control (ARCM)

Las siguientes asignaciones del objeto Función (control) de ARIS son aplicables al objeto Control de ARCM:

Atributo ARIS

Nombre de API

O*

Atributo ARCM

Notas

Nombre

AT_NAME

X

name

 

ID de control

AT_AAM_CTRL_ID

 

control_id

 

 

 

 

manager_group

Se determina mediante la conexión con el rol y se guarda el correspondiente enlace al director de control en ARIS Risk & Compliance Manager.

Frecuencia de control

AT_AAM_CTRL_FREQUENCY

 

control_frequency

 

Ejecución de control

AT_AAM_CTRL_EXECUTION_MANUAL

AT_AAM_CTRL_EXECUTION_IT

 

control_execution

Dependiendo de los valores que son true se completa la enumeración en ARIS Risk & Compliance Manager.

Efecto de control

AT_AAM_CTRL_EFFECT

 

control_effect

 

Componente COSO

AT_AAM_COSO_COMPONENT_CRTL_ENVIRONMENT

AT_AAM_COSO_COMPONENT_RISK_ASSESSMENT

AT_AAM_COSO_COMPONENT_CTRL_ACTIVITIES

AT_AAM_COSO_COMPONENT_INFO_COMMUNICATION

AT_AAM_COSO_COMPONENT_MONITORING

 

control_type

Dependiendo de los valores que son true se completa la enumeración en ARIS Risk & Compliance Manager.

Actividad de control

AT_AAM_CTRL_ACTIVITY

 

controls

 

Objetivo de control

AT_AAM_CTRL_OBJECTIVE

 

control_objective

 

Control clave

AT_AAM_KEY_CTRL

 

key_control

 

Aserciones

AT_AAM_ASSERTIONS_EXIST_OCCURRENCE

AT_AAM_ASSERTIONS_COMPLETENESS

AT_AAM_ASSERTIONS_RIGHTS_OBLIGATIONS

AT_AAM_ASSERTIONS_VALUATION_ALLOCATION

AT_AAM_ASSERTIONS_PRESENTATION_DISCLOSURE

AT_AAM_ASSERTIONS_NA

 

assertions

Dependiendo de los valores que son true se completa la enumeración en ARIS Risk & Compliance Manager. Existe una dependencia de los valores. Los 5 primeros valores no pueden aparecer combinados con la última entrada.

 

 

 

control_function

Se identifica mediante la conexión con la función. En ARIS Risk & Compliance Manager se guarda un enlace específico al elemento de jerarquía de
proceso.

 

 

 

testdefinitions

Se identifica mediante la conexión con la definición de test. En ARIS Risk & Compliance Manager se guarda un enlace específico a la definición de test.

 

 

X

financial_statement

Se identifica mediante la conexión con el término técnico. En ARIS Risk & Compliance Manager se guarda un enlace específico al elemento de jerarquía de
reglamentos.

*La columna O indica si el atributo es un campo obligatorio.