En ARIS el control se modela con el objeto Función (OT_FUNC) y el símbolo predeterminado Control (ST_CONTR). Para cada control que ha fijado el atributo Sincronizar ARCM, se creará un control en ARIS Risk & Compliance Manager. Un control debe definirse unívocamente y no puede volver a utilizarse.
Asignación Función (control) (ARIS) a Control (ARCM)
Las siguientes asignaciones del objeto Función (control) de ARIS son aplicables al objeto Control de ARCM:
Atributo ARIS |
Nombre de API |
O* |
Atributo ARCM |
Notas |
---|---|---|---|---|
Nombre |
AT_NAME |
X |
name |
|
ID de control |
AT_AAM_CTRL_ID |
|
control_id |
|
|
|
|
manager_group |
Se determina mediante la conexión con el rol y se guarda el correspondiente enlace al director de control en ARIS Risk & Compliance Manager. |
Frecuencia de control |
AT_AAM_CTRL_FREQUENCY |
|
control_frequency |
|
Ejecución de control |
AT_AAM_CTRL_EXECUTION_MANUAL AT_AAM_CTRL_EXECUTION_IT |
|
control_execution |
Dependiendo de los valores que son true se completa la enumeración en ARIS Risk & Compliance Manager. |
Efecto de control |
AT_AAM_CTRL_EFFECT |
|
control_effect |
|
Componente COSO |
AT_AAM_COSO_COMPONENT_CRTL_ENVIRONMENT AT_AAM_COSO_COMPONENT_RISK_ASSESSMENT AT_AAM_COSO_COMPONENT_CTRL_ACTIVITIES AT_AAM_COSO_COMPONENT_INFO_COMMUNICATION AT_AAM_COSO_COMPONENT_MONITORING |
|
control_type |
Dependiendo de los valores que son true se completa la enumeración en ARIS Risk & Compliance Manager. |
Actividad de control |
AT_AAM_CTRL_ACTIVITY |
|
controls |
|
Objetivo de control |
AT_AAM_CTRL_OBJECTIVE |
|
control_objective |
|
Control clave |
AT_AAM_KEY_CTRL |
|
key_control |
|
Aserciones |
AT_AAM_ASSERTIONS_EXIST_OCCURRENCE AT_AAM_ASSERTIONS_COMPLETENESS AT_AAM_ASSERTIONS_RIGHTS_OBLIGATIONS AT_AAM_ASSERTIONS_VALUATION_ALLOCATION AT_AAM_ASSERTIONS_PRESENTATION_DISCLOSURE AT_AAM_ASSERTIONS_NA |
|
assertions |
Dependiendo de los valores que son true se completa la enumeración en ARIS Risk & Compliance Manager. Existe una dependencia de los valores. Los 5 primeros valores no pueden aparecer combinados con la última entrada. |
|
|
|
control_function |
Se identifica mediante la conexión con la función. En ARIS Risk & Compliance Manager se guarda un enlace específico al elemento de jerarquía de |
|
|
|
testdefinitions |
Se identifica mediante la conexión con la definición de test. En ARIS Risk & Compliance Manager se guarda un enlace específico a la definición de test. |
|
|
X |
financial_statement |
Se identifica mediante la conexión con el término técnico. En ARIS Risk & Compliance Manager se guarda un enlace específico al elemento de jerarquía de |
*La columna O indica si el atributo es un campo obligatorio.