Para determinar el alcance de una auditoría o una etapa de auditoría se utiliza el Diagrama de asignación de tareas (MT_FUNC_ALLOC_DGM_INST). Dependiendo del alcance seleccionado se muestran en ARIS Risk & Compliance Manager elementos relacionados con la auditoría o etapa de auditoría asignada, como casos de test, valoraciones de riesgo, etc.(filtrados por el período de control definido).
Objetos y nombres (alcance)
Los siguientes objetos pueden utilizarse en un diagrama de asignación de tareas:
Nombre de tipo de objeto |
Nombre de tipo de símbolo |
Nombre de API |
Símbolos |
Nombre de ARCM |
---|---|---|---|---|
Tarea |
Proyecto/Tarea |
OT_FUNC_INST |
Auditoría/Etapa de auditoría |
|
Categoría de riesgo |
Categoría de riesgo |
OT_RISK_CATEGORY |
Categoría de riesgo |
|
Tipo de sistema de aplicación |
Tipo de sistema de aplicación |
OT_APPL_SYS_TYPE |
Tipos de sistema de aplicación |
|
Función |
Función |
OT_FUNC |
Proceso |
|
Unidad organizativa |
Unidad organizativa |
OT_ORG_UNIT |
Organización |
|
Término técnico |
Término técnico |
OT_TECH_TRM |
Reglamentos |
Pueden utilizarse las siguientes conexiones:
Objeto |
Conexión |
Objeto |
Categoría de riesgo |
está en el alcance de |
Tarea |
Tipo de sistema de aplicación |
está en el alcance de |
Tarea |
Función |
está en el alcance de |
Tarea |
Unidad organizativa |
está en el alcance de |
Tarea |
Término técnico |
está en el alcance de |
Tarea |
Solo se permite una conexión del tipo está en el alcance de por auditoría o etapa de auditoría.