Determinación del alcance

Para determinar el alcance de una auditoría o una etapa de auditoría se utiliza el Diagrama de asignación de tareas (MT_FUNC_ALLOC_DGM_INST). Dependiendo del alcance seleccionado se muestran en ARIS Risk & Compliance Manager elementos relacionados con la auditoría o etapa de auditoría asignada, como casos de test, valoraciones de riesgo, etc.(filtrados por el período de control definido).

Objetos y nombres (alcance)

Los siguientes objetos pueden utilizarse en un diagrama de asignación de tareas:

Nombre de tipo de objeto

Nombre de tipo de símbolo

Nombre de API

Símbolos

Nombre de ARCM

Tarea

Proyecto/Tarea

OT_FUNC_INST

Objeto Tarea (proyecto)Objeto Tarea

Auditoría/Etapa de auditoría

Categoría de riesgo

Categoría de riesgo

OT_RISK_CATEGORY

Objeto Categoría de riesgo

Categoría de riesgo

Tipo de sistema de aplicación

Tipo de sistema de aplicación

OT_APPL_SYS_TYPE

Objeto Tipo de sistema de aplicación

Tipos de sistema de aplicación

Función

Función

OT_FUNC

Objeto Función

Proceso

Unidad organizativa

Unidad organizativa

OT_ORG_UNIT

Objeto Unidad organizativa

Organización

Término técnico

Término técnico

OT_TECH_TRM

Objeto Término técnico

Reglamentos

Pueden utilizarse las siguientes conexiones:

Objeto

Conexión

Objeto

Categoría de riesgo

está en el alcance de

Tarea

Tipo de sistema de aplicación

está en el alcance de

Tarea

Función

está en el alcance de

Tarea

Unidad organizativa

está en el alcance de

Tarea

Término técnico

está en el alcance de

Tarea

Solo se permite una conexión del tipo está en el alcance de por auditoría o etapa de auditoría.